國傢市場監管總局就行業協會反壟斷指南征求意見

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　　行業協會雖然是民間中介組織，不能與政府有任何依附關系。由於歷史原因，我國行業協會雖然完成瞭與政府的脫鉤改革，但個別行業協會難免會利用自身優勢，在幹預市場競爭秩序、限制產品價格等方面實施違規行為。

　　□ 法治日報記者 萬靜

　　為防止行業協會成為壟斷“牽頭人”，預防和制止行業協會從事反壟斷法禁止的行為，發揮行業協會在促進行業規范健康發展、維護市場競爭秩序等方面的積極作用，引導行業協會加強反壟斷合規建設，近日，國傢市場監管總局起草瞭《關於行業協會的反壟斷指南（征求意見稿）》（以下簡稱《意見稿》），向社會公開征求意見。

　　避免三種高風險行為

　　行業協會等組織是我國經濟建設和社會發展的重要力量，在加強行業領域自律、提供決策咨詢、服務企業發展、創新社會治理等方面發揮瞭積極作用。然而伴隨著行業協會規模的迅速擴張，違規收費、約定限制企業價格產量、達成橫向縱向壟斷協議等亂象，也在一些行業領域中不同程度地存在著。

　　近年來，國內企業經營發展面臨許多壓力。在這種背景下，一些行業協會實施的限制業內市場公平競爭、組織達成壟斷協議的行為，對中小企業的生產經營、生存發展特別是整體市場健康發展秩序的危害不容忽視。

　　2022年8月1日，新修訂的反壟斷法正式實施，其中提高瞭對於壟斷企業和行業協會的處罰額度，對於行業協會處罰限額由五十萬元提高至三百萬元。這樣的修改引發關註，社會各界普遍認為加強對行業協會壟斷行為的合規規范，既有助於維護市場公平競爭秩序，也為經營者提供公平透明可預期的良好市場環境。

　　此次《意見稿》是為推動新版反壟斷法順利落地而制定的配套規則文件。《意見稿》特意規定瞭三種行業協會應當避免從事的高風險行為：推動本行業的經營者交換、討論競爭性敏感信息或者通報競爭性敏感信息；發佈行業內指導價、基準價、參考價、推薦價、預測價等具有引導性的價格，或者制定供本行業經營者參考的價格計算公式；發佈不實或者誇大的成本趨勢、供求狀況等市場行情信息。

　　上海交通大學法學院教授王先林認為，列舉出三種行業協會應當避免從事的高風險行為，抓住瞭防止行業協會發揮壟斷“牽頭人”作用的關鍵。行業協會為何能發揮這樣的“特殊作用”？原因在於其特殊的歷史背景和出身。行業協會雖然是民間中介組織，不能與政府有任何依附關系。由於歷史原因，我國行業協會雖然完成瞭與政府的脫鉤改革，但個別行業協會難免會利用自身優勢，在幹預市場競爭秩序、限制產品價格等方面實施違規行為。

　　禁止實施壟斷協議

　　記者查閱近三年市場監管總局發佈的《中國反壟斷執法年度報告》發現，2020年，查處涉行業協會壟斷協議案7件，涉案企業92傢，罰款7764萬元。2021年，查處江西省豐城市預拌混凝土協會及其會員企業達成並實施壟斷協議案，對行業協會處以頂格罰款50萬元，並建議依法撤銷其社會團體法人登記，推動實現“查處一起案件、規范一個行業、凈化一個領域”的執法效應。2022年共查處壟斷協議案件15件。其中直接涉及行業協會的反壟斷處罰案件有：浙江省市監局對浙江省民用爆破器材行業協會組織會員企業達成並實施壟斷協議處罰案，和陜西省市監局對陜西省水泥行業協會組織13傢水泥企業達成並實施壟斷協議處罰案。

　　在這個過程中，記者註意到，行業協會組織想要發揮壟斷“牽頭人”作用，離不開組織行內企業達成並實施壟斷協議這個環節。為此市場監管總局制定的《意見稿》特意對壟斷協議，從橫向和縱向兩個方面都作出瞭明示列舉的禁止規定。

　　比如禁止的縱向壟斷協議行為：行業協會不得組織本行業的經營者固定向第三人轉售商品的價格水平、價格變動幅度、利潤水平或者折扣、手續費等其他費用；行業協會不得組織本行業的經營者限定向第三人轉售商品的最低價格，或者通過限定價格變動幅度、利潤水平或者折扣、手續費等其他費用限定向第三人轉售商品的最低價格等。

　　禁止的橫向壟斷協議行為：行業協會不得以價格自律、行業整頓、維護市場秩序等名義為會員設定商品價格或者限制會員的自主定價權，也不得組織本行業的經營者固定或者變更價格水平、價格變動幅度、利潤水平或者折扣、手續費等其他費用，約定采用據以計算價格的標準公式、算法、平臺規則等。行業協會不得對會員作出減產、停產、設定生產配額或者比例、限量供應、停止銷售等關於商品生產數量或者銷售數量的決定，也不得組織本行業的經營者通過限制產量、固定產量、停止生產等方式限制商品的生產數量，通過限制商品投放量等方式限制商品的銷售數量等。

　　王先林認為，針對行業協會組織明確列舉出被禁止的橫向縱向壟斷協議行為，有助於執法機構甄別判斷相關違法行為、涉案金額的認定。很多行業協會組織與所主管或相關聯的行政機關有著千絲萬縷的關系，有的協會甚至就是脫胎於原有的行政機關，因此行業協會所屬的企業成員普遍數量眾多、涉及面廣，這就在客觀上為達成各種壟斷協議提供瞭先天條件。行業協會組織相關壟斷行為不但破壞市場競爭秩序，更是直接與相關國傢經濟政策相悖，有損消費者公平選擇的權利，對協會公信力造成極大沖擊。

　　加強內部合規管理

　　近年來，多個行業協會因組織達成、實施壟斷協議被處罰。行業協會頻頻違法參與或組織會員單位從事法律所禁止的壟斷行為，充分暴露瞭行業協會的內部治理問題。

　　為此，《意見稿》提出行業協會應當借助連接政府與市場主體的獨特優勢，鼓勵和支持行業協會充分發揮自律職能，加強自身反壟斷合規建設，采取行業規則、公約以及市場自治規則等方式，指導、幫助會員建立健全反壟斷合規管理制度，盡早識別、防范壟斷風險。

　　最重要的是，行業協會應當加強內部合規管理。《意見稿》提出，鼓勵行業協會建立有效的反壟斷合規管理制度，或者在現有合規管理制度中加強反壟斷合規管理，采取包括但不限於以下措施：制定反壟斷合規行為準則；建立反壟斷合規承諾機制；設置反壟斷合規部門或者人員；建立反壟斷合規獎懲制度；加強反壟斷合規培訓。行業協會可以根據法律規定、行業特征、市場情況等識別現實和潛在的反壟斷風險，並采取相應的預防措施。

　　同時，《意見稿》也鼓勵行業協會制修訂行業協會章程、規則、決定、通知、意見、標準、自律公約等時，對是否涉嫌違反反壟斷法及相關規定進行審查。涉嫌違反上述法律規定的，不予發佈或者調整至符合要求後發佈。鼓勵行業協會建立反壟斷合規舉報機制，為協會工作人員、會員等舉報涉嫌違反反壟斷法的行為提供便利，並承諾為舉報人的信息保密、不因舉報行為采取任何對其不利的措施。

　　據市場監管總局相關人士介紹，黨的十八大以來，反壟斷執法機構還通過舉辦專題培訓班或者派執法人員授課等方式開展反壟斷培訓，加大行政約談、行政指導力度，各類企業反壟斷合規意識不斷增強。比如浙江在“雙十一”促銷前夕召開全省快遞行業涉嫌壟斷行為告誡會，安徽組織召開藥品、水泥、電力等行業協會和企業反壟斷座談會、告誡會，江西組織重點行業協會開展反壟斷合規指導培訓，雲南舉辦全省電力行業反壟斷政策培訓班，有力規范行業秩序。

　　王先林認為，行業協會是行使行業服務和自律管理職能的社會團體，市場監管部門應該加強涉及行業協會的常態化反壟斷監管執法，加強行政指導與宣傳普法，把社會主義法治優勢轉化為競爭治理效能，引導行業協會真正成為加強行業自律、規范創新發展的“幫手”。當前，經濟總體形勢嚴峻，行業協會如何發揮積極正面的作用，與市場監管部門共同協作維護市場競爭秩序，既是社會各界廣泛關註的問題，也是考驗監管部門精準執法水平的“考場”。