财联社3月27日电（记者 林健）内地与香港执业资格互认成为近日热议的话题。
香港证监会最近发布了一系列针对金融机构和个人的发牌要求的简单参考指南。 其中，进一步明确了内地人员申请来港执业的要求。 两地执业资格互认。
这意味着，符合条件的内地从业人员可以跳过诸多额外的考核和资格认定程序，直接在香港执业，两地金融市场的“互动”进一步加深。
图为内地人在港执业指引
不仅如此，指南还提到了几个更具体、更详细的申请条件：
对于一些具备足够经验的内地执业申请人，香港证监会实际上可以免除部分相关考试，以获得在香港执业的许可。 内地人员可在线灵活高效地提交许可申请。
内地执业申请人如取得中国证券业协会、中国期货业协会或中国基金会协会的执业资格，可视为符合相关香港持牌代表的认可行业资格。 如果你在内地已具备高级管理人员资格，可视为符合香港有关负责人员认可的行业资格。
记者注意到，香港证监会发布的指引还涉及家族办公室、私募股权公司、对冲基金经理的发牌制度，以及海外行业专业人士就业能力的相关规定。 指南共5条，大致可分为人员执业许可申请和机构申请两个方面。
部分受访的内地券商对记者表示，总体来看，两地金融市场加强互动融合、深化金融合作的信号非常明显。 “具体而言，这些指南回答了有关许可的常见问题，并就家族办公室无牌经营的条件、海外行业经验和资格的承认以及豁免考试规定提供了具体信息。一方面，它一方面提高申请人的申请效率和成功率，另一方面也有利于规范市场行为，促进监管成效。在香港的商业领域，这些指引具有指导意义。”
目前，香港证监会承认在内地取得的行业和管理经验，会考虑部分取得的专业资格，但未受规范管理。 香港证监会提到，如果申请人没有大学学位，但在内地已获得足够的相关行业经验，可以选择在未获得相关认可行业资格的情况下完成额外的持续培训，或者可以通过能力评估.
对此，北京一家券商人士告诉记者，如果两地均有营业的券商，将其具有内地执业资格的员工调往香港，其取得执业资格的程序将有所不同。大大减少，这将有利于人力资本的发展。 优化。
监管举例说明什么是“两地执业资格互认”
图为香港证监会发牌要求简单参考指南
《指引》中关于内地人员来港执业的申请受到广泛关注。 据记者了解，香港证监会一直向符合要求的人发牌。 要在香港申请执业执照，申请人必须符合合适人选的详细要求，并通过该职位的胜任能力评估。 其中，必须满足三个主要要素，即学历和专业资格、行业经验和资格，以及香港监管架构考试。 今日，香港证监会对执业申请资格要求作出上述弹性调整。
为方便从业人员更好地理解指引中说明的情况，香港证监会将举例说明。 例如，李先生在内地已具备从事一般证券或期货业务的资格，申请成为香港持牌代表时，可被视为符合第1类受规管活动（证券买卖）或第 2 类受规管活动 活动的行业资格（期货合约交易）。 若李先生已具备内地基金从业资格，可视为符合第9类受规管活动（提供资产管理）的行业资格。
又如，张女士在内地某私募基金担任基金经理、董事总经理十年，后被派往香港某持牌私募基金管理人的子公司担任首席投资官，负责人。 由于张女士拥有内地经济学学位，并在内地取得足够的相关基金管理经验和管理经验，故其在学历、行业资质和管理经验方面将被视为符合要求。 因此，张女士只需通过香港监管架构考试即可满足胜任能力评估。 作为拥有足够相关行业经验的子公司的高级管理人员，张女士可申请豁免香港监管架构考试的规定，或根据相关发牌条件获批牌照后六个月内通过考试.
值得注意的是，在香港证监会披露的一系列指引中，也有对海外从业人员和私募股权从业人员申请牌照的规定。
对于某些符合条件、经验丰富的境外从业人员，在符合当地监管的前提下，提供多项灵活选择。 符合相关条件的流动专业人员，无需通过相关考试； 离开香港行业不超过八年并符合某些资格标准的前从业者也可获得豁免。
无论是内地申请还是海外从业，在某些工种中，包括投行保荐等，都需要遵守香港证监会的相关规定，并满足额外的能力要求。
私募股权从业者申请。 根据基于风险的许可政策，有经验的投资专业人士可以申请免于参加许可考试。
对于指南中涉及海外和内地专业人士在香港执业的相关规定，在业内人士看来，这对吸引更多金融机构和人才来港从事业务非常有帮助，尤其是来自内地的金融机构和人才来港从事业务。打算在香港执业。 记者注意到，根据中国证券业协会编制的证券行业年度报告《中国证券业发展报告（2022）》，截至2021年底，证券行业在册从业人员35.98万人。
无意扩大监管范围以涵盖单一家族办公室
明确部分机构在香港开展业务的牌照申请条件，是香港证监会发布的系列指引的又一亮点。
在香港，家族办公室只有同时满足三大要素，才需要根据《证券及期货条例》申请牌照。 具体而言，家族办公室提供的服务构成一种或多种受规管活动； 家族办公室作为企业运营； 该业务是在香港经营的。 家族办公室需要申请的牌照类型取决于其在香港提供的服务类型，尽管在实践中有豁免情况。
在香港经营的持牌私募股权公司通常持有第 9 类、第 1 类、第 4 类等牌照。 存在一些许可证豁免：向投资者提供共同投资机会通常需要 1 类受规管活动许可证，尽管附带豁免可能适用于已获得 9 类受规管活动许可的人。 这意味着这些公司很可能需要许可证才能买卖证券、提供建议或管理包含证券的投资组合。
香港的对冲基金经理必须申请第 9 类受规管活动的牌照，以管理私人投资基金或全权委托账户。 对于特定的商业模式，一些对冲基金经理需要为其他受监管的活动申请牌照。 例如，纯粹为基金推广而成立的公司需要申请第 1 类受规管活动牌照。
谈及出台一系列指引的实质性影响，香港证监会中介部临时主管蔡忠辉提到，香港证监会一直不遗余力地巩固香港作为金融市场的领先地位。综合性国际金融中心。 “该指南系列为潜在的个人和公司牌照申请人提供有用和重要的许可信息，并将帮助更多的家族办公室和私募股权公司在香港落户。”
图为家族办公室申请牌照指南
不难发现，香港证监会非常重视提升香港作为家族办公室枢纽的吸引力。 可以看出，这份指引明确提到了家族办公室的应用。 指引显示，一般而言，如果单一家族办公室不在香港经营受规管活动的业务，则无需根据相关规定申请任何牌照。 不过，香港证监会已明确表示无意将监管范围扩大至涵盖单一家族办公室。
1427人43家机构发起申请
证监会表示，将继续努力提高其把关职能的效率和透明度。 据了解，自2022年香港证监会发牌流程全面数字化以来，私募股权公司提交的公司牌照申请平均处理时间缩短至14周左右。 2022年第四季，香港证监会共接获牌照申请1,470份，其中个人1,427份，机构43份，批准机构申请59份。
值得一提的是，也有业内人士担心，部分机构申请人可能会利用豁免规定等便利条件规避监管和风险管理，对市场稳定造成一定影响。 “为防止这些问题的发生，监管部门仍需继续加强监管措施和风险管理，确保市场平稳健康发展。” 内地华北地区一券商解释。
随着申请程序和资格的进一步明确和便利，是否会引发内地金融机构在香港注册和执业的热潮成为关注焦点，金融公会将继续跟进此事。
本文来自财联社记者 林健
編輯：碩谷新聞聚合
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