十餘傢投顧公司收監管罰單

　　今年以來，投資咨詢機構屢收監管罰單。據《經濟參考報》記者不完全統計，年內已有10餘傢投顧公司收到各地證監局的罰單。究其原因，誤導性宣傳成為投顧公司違規的“重災區”。此外，不少公司還存在證券投資顧問服務環節執業不規范，內部控制管控、留痕管理不到位等問題。各地證監局也提醒投顧公司應進一步加強合規管理、健全內部控制、強化人員資質管理。

　　5月4日，四川證監局、深圳證監局分別發佈對四川大決策證券投資顧問有限公司（簡稱“大決策”）、深圳德訊證券顧問有限公司的行政監管措施，兩傢公司均存在誤導性宣傳情形，分別被當地證監局責令改正。此前，大決策已多次被四川證監局采取行政監管措施，被罰原因主要與從業人員資格問題和誤導性宣傳有關。

　　據記者梳理，誤導性宣傳是多傢投顧機構違規的共性行為。1月29日，上海海能證券投資顧問有限公司、山東阿牛智投資本管理有限公司上海分公司、海順證券投資咨詢有限公司上海分公司、北京中方信富投資管理咨詢有限公司上海分公司等4傢機構均被上海證監局采取責令改正的行政監管措施。4傢機構違規問題均包括部分員工在營銷過程中存在誤導性宣傳及承諾保證收益的行為。

　　山西證監局3月7日發佈的公告顯示，該局在現場檢查及日常監管中發現，民眾證券投資咨詢有限公司存在以下違法違規行為：部分員工在業務推廣和客戶招攬中，對服務能力和過往業績存在虛假、不實、誤導性的營銷宣傳；未按規定程序和要求審慎瞭解客戶的身份、財產與收入狀況等情況等。山西證監局責令其自行政監管措施決定作出之日起一年內，每3個月開展一次內部合規檢查，並在每次檢查後10個工作日內，報送合規檢查報告。1月12日，民眾證券投資咨詢有限公司長沙分公司還因存在證券投資顧問業務推廣環節存在誤導性宣傳、承諾收益；業務推廣環節留痕管理不到位等七大違規行為，被湖南證監局采取責令改正並暫停新增客戶一年的行政監管措施。而根據中國證監會4月發佈的公告顯示，目前被采取暫停新增客戶的行政監管措施且處於整改期的證券投資咨詢機構共有15傢，民眾證券投資咨詢有限公司蘇州分公司也位列其中。

　　此外，券商也屢因投顧業務違規被罰。3月31日，世紀證券有限責任公司廈門分公司因存在投資顧問部分投資建議缺少合理依據等違規行為，被廈門證監局責令改正。1月6日，因營業部員工存在未取得期貨投資咨詢資格為客戶提供期貨投資咨詢建議的行為等，長江證券股份有限公司當陽子龍路證券營業部及相關責任人被湖北證監局出具警示函。

　　業內人士表示，隨著我國資本市場的快速發展，投顧業務也日益壯大。特別是券商為轉型財富管理也在發力投顧業務，市場對於投顧服務的需求進一步增加。不過，針對投顧業務違規行為，證監會一直堅持“零容忍”態度從嚴處理。監管通過加強對投顧業務的規范管理，不斷督促投顧機構提高合規意識，促進行業健康規范發展。