突然被通報！4傢銀行、1傢信托被點名，這些交易違規…

5月8日，中國銀行間市場交易商協會發佈通報稱，該協會通過深入調查發現，大連銀行等多傢機構存在債券代持交易等違規行為。

經交易商協會2023年第8次、第9次自律處分會議審議決定，已對有關機構及個人予以相應自律處分。

5傢機構被點名

通報顯示，近期，中國銀行間市場交易商協會（簡稱“交易商協會”）通過深入調查發現，大連銀行等多傢機構存在債券代持交易等違規行為。

其中，大連銀行通過做市業務方式，每日滾動開展買賣方向相反、清算速度不同的現券交易，代持利率債活躍券，且規模較大；鄭州銀行、江西銀行和青島銀行，內控執行不嚴或流於形式，未有效評估交易合理性，作為中間方以現券買賣或做市等方式參與債券代持交易鏈條，交易筆數和金額較大；粵財信托未嚴格履行產品管理人職責，相關信托計劃為代持債券損益兌現提供便利；某基金相關從業人員私下參與安排代持交易。

具體來看中國銀行間市場交易商協會自律處分信息：

廣東粵財信托有限公司（以下簡稱“粵財信托”）作為產品管理人，管理的信托產品成為相關方兌現債券損益的通道。2021年10月11日至15日，大連銀行等多傢機構參與瞭為他人暫時持有債券的相關交易。粵財信托管理的信托產品根據相關方要求，多次以高於市價買入涉及代持的債券並以貼近市價賣出，為相關方兌現債券損益，相關交易未反映正當業務目的或合理經濟目的。

根據銀行間債券市場相關自律規定，經自律處分會議審議，對粵財信托予以警告，責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

江西銀行作為銀行間債券市場交易機構，在2021年10月11日至15日期間，為相關機構違規代他人持有債券提供瞭便利條件。江西銀行開展涉事交易未反映真實或正當交易目的，內部未能有效識別交易風險或防范交易發生。

根據銀行間債券市場相關自律規定，經自律處分會議審議，對江西銀行予以通報批評，責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

青島銀行作為銀行間債券市場交易機構，在2021年10月11日至15日期間，為相關機構違規代他人持有債券提供瞭便利條件。青島銀行開展涉事交易未反映真實或正當交易目的，內部未能有效識別交易風險或防范交易發生，且部分交易通過做市交易方式完成，未嚴格遵守做市業務規范。

根據銀行間債券市場相關自律規定，鑒於青島銀行存在一定減輕情節，經自律處分會議審議，對青島銀行予以誡勉談話，責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

鄭州銀行作為銀行間債券市場交易機構，在2021年10月11日至15日期間，為相關機構違規代他人持有債券提供瞭便利條件。鄭州銀行開展涉事交易未反映真實或正當交易目的，內部未能有效識別交易風險或防范交易發生。

根據銀行間債券市場相關自律規定，經自律處分會議審議，對鄭州銀行予以通報批評，責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

大連銀行作為銀行間債券市場交易機構，在2021年10月11日至15日期間，違規開展為他人暫時持有債券的相關交易，規避相關監管規定，虛增做市交易量，相關交易未反映真實或正當交易目的，未嚴格遵守做市業務規范，內部未能有效防范交易發生。

根據銀行間債券市場相關自律規定，經自律處分會議審議，對大連銀行予以嚴重警告，責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

此外，通報還點名瞭違規人員的處罰通報。刁劍飛作為銀行間債券市場交易相關人員，在2021年10月11日至15日期間，安排相關機構參與違規為他人暫時持有債券的相關交易。作為時任某基金公司投資經理，刁劍飛超越業務權限范圍，通過個人通訊工具，私下安排相關機構參與違規為他人暫時持有債券的相關交易，相關交易未反映正當業務目的或合理經濟目的，並導致多筆交易結算失敗。

根據銀行間債券市場相關自律規定，經自律處分會議審議，對刁劍飛予以警告。

“真做市、做真市”

交易商協會指出，做市商作為銀行間市場基石機構，承擔著提高市場流動性、促進價格發現的重要作用，應切實提升做市交易能力，加強內部控制和風險管理，確保合規穩健展業，“真做市、做真市”。

同時，資管產品是銀行間市場債券投資交易的重要參與者，產品管理人應按照相關監管規定和自律規則要求，切實履行管理人職責，加強從業人員行為監督，規范開展各類業務，有效防范違規交易發生。

下一步，交易商協會將繼續加強銀行間市場交易自律管理，制定完善相關自律規則，加大違規交易查處力度，不斷凈化市場環境，維護市場正常運行秩序。